Юридические консультации on line

Зарегистрировано в Минюсте РФ 27 июля 2006 г. Регистрационный N 8112

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам

от 27 июня 2006 г. N 06-70/пз-н

"О внесении изменений в Порядок лицензирования видов профессиональной

деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный приказом Федеральной

службы по финансовым рынкам от 16.03.2005 N 05-3/пз-н"

В соответствии с пунктом 6 статьи 42 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 17, ст. 1780) приказываю:

внести следующие изменения в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16.03.2005 N 05-3/пз-н (далее - Порядок) (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 20.04.2005, регистрационный N 6533):

1. По всему тексту слова "законодательство Российской Федерации о рынке ценных бумаг" в соответствующем падеже заменить словами "законодательство Российской Федерации о ценных бумагах" в соответствующем падеже.

2. Пункт 2.1.14 дополнить абзацем следующего содержания:

"копии документов, подтверждающих соответствие работников соискателя лицензии, ответственных за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации;".

3. Пункт 2.1.26 дополнить абзацем следующего содержания:

"в случае, если соискатель представляет только копии балансов и отчетов о прибылях и убытках за последний год деятельности учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии - юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации, представляемые документы должны быть заверены руководителем или иным уполномоченным лицом, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета, учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии - юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации;".

4. Пункт 2.1.32. изложить в следующей редакции:

"копия отчета контролера соискателя лицензии за полный последний квартал работы в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг (не представляется в случае, если до представления документов на выдачу лицензии соискатель лицензии не являлся профессиональным участником рынка ценных бумаг);".

5. Пункт 2.8. изложить в следующей редакции:

"Анкета, предусмотренная в пунктах 2.1.2. и 5.1.4. настоящего Порядка, представляется в лицензирующий орган на магнитном носителе в установленном формате (в формате SMML) и в письменной форме, путем конвертации из установленного формата. Сведения представляемой анкеты должны быть заполнены согласно приложению N 2 к настоящему Порядку.".

6. Пункт 3.1.4. дополнить абзацем следующего содержания:

"соответствие работников лицензиата, ответственных за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации;".

7. Изложить пункт 3.7.5. в следующей редакции:

"наличие в филиале лицензиата контролера, для которого работа у лицензиата является основным местом работы, соответствующего квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, за исключением случаев, когда филиал осуществляет исключительно функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче в головную организацию информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также по приему и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от головной организации;

наличие в филиале лицензиата руководителя и не менее одного специалиста, соответствующих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;".

8. Пункт 6.7. изложить в следующей редакции:

"В случае устранения лицензиатом нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии, лицензиат обязан представить в лицензирующий орган документы, подтверждающие устранение нарушения, в срок, установленный в предписании, но не позднее чем за 15 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии.

В случае принятия лицензиатом мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, лицензиат обязан представить в лицензирующий орган документы, подтверждающие принятие указанных мер, в срок, установленный в предписании, но не позднее чем за 15 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии.

Лицензирующий орган в течение 15 рабочих дней с даты окончания проведения контрольной проверки или получения отчета об устранении нарушения либо о принятии мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, рассматривает вопрос и принимает решение о возобновлении действия лицензии.

Уведомление о решении лицензирующего органа о возобновлении действия лицензии должно быть направлено лицензиату в письменной форме в течение 3 рабочих дней с даты его принятия."

9. Пункт 6.8. изложить в следующей редакции:

"В случае непредставления в лицензирующий орган в срок, установленный в предписании, документов, подтверждающих устранение нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии, и/или подтверждающих принятие мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, лицензирующий орган принимает решение об аннулировании лицензии.".

10. Пункт 6.9. изложить в следующей редакции:

"Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в следующих случаях:

6.9.1 неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований, предусмотренных статьями 6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7) Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828);

6.9.2 в случае, предусмотренном пунктом 6.8 настоящего Порядка;

6.9.3 неуплата государственной пошлины за предоставление лицензии в течение 3 месяцев с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче лицензии;

6.9.4 аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций - для кредитных организаций;

6.9.5 по инициативе лицензиата.".

11. Приложение N 3 к Порядку изложить в редакции согласно приложению к настоящему приказу. Руководитель О.В. Вьюгин Зарегистрировано в Минюсте РФ 27 июля 2006 г. Регистрационный N 8112

Приложение

к приказу Федеральной службы

по финансовым рынкам

от 27 июня 2006 г. N 06-70/пз-н

"Приложение N 3

к Порядку лицензирования видов профессиональной

деятельности на рынке ценных бумаг

Расшифровка информации о заемных средствах и дебиторской задолженности

1. Движение заемных средств +-----------------------------------------------------------------------N | Наименование | Остаток на | Лицо, | Наличие |Остаток на | | показателя | конец | которому |аффилирова-| конец | | | квартала |предостав- | нности | отчетного | | |(указываются| лен заем | между |периода (в | | |сведения на |соискателем| лицом, | случае, | | | предыдущую | лицензии | которому | если | | | отчетную | |предостав- |соискатель | | | дату) | |лен заем, и| создан | | | | |соискателем| после | | | | | лицензии | последней | | | | | | отчетной | | | | | | даты на | | | | | | дату | | | | | | расчета | | | | | | размера | | | | | |собственных| | | | | | средств) | |----------------------+------------+-----------+-----------+-----------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | |----------------------+------------+-----------+-----------+-----------| |Долгосрочные займы | | | | | |----------------------+------------+-----------+-----------+-----------| |в том числе не| | | | | |погашенные в срок | | | | | |----------------------+------------+-----------+-----------+-----------| |из них длительностью| | | | | |свыше 12 месяцев | | | | | |----------------------+------------+-----------+-----------+-----------| |Краткосрочные займы | | | | | |----------------------+------------+-----------+-----------+-----------| |в том числе не| | | | | |погашенные в срок | | | | | |----------------------+------------+-----------+-----------+-----------| |из них длительностью| | | | | |свыше 3 месяцев | | | | | +-----------------------------------------------------------------------+

2. Дебиторская задолженность +-----------------------------------------------------------------------N | Наименование | Остаток на |Наименование | Наличие |Остаток на | | показателя | конец | (Ф.И.О.) |аффилирова-| конец | | | квартала | дебитора | нности | отчетного | | |(указываются| | между |периода (в | | |сведения на | |дебитором и| случае, | | | предыдущую | |соискателем| если | | | отчетную | | лицензии |соискатель | | | дату) | | | создан | | | | | | после | | | | | | последней | | | | | | отчетной | | | | | | даты на | | | | | | дату | | | | | | расчета | | | | | | размера | | | | | |собственных| | | | | | средств) | |--------------------+------------+-------------+-----------+-----------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | |--------------------+------------+-------------+-----------+-----------| |Дебиторская | | | | | |задолженность: | | | | | |краткосрочная | | | | | |--------------------+------------+-------------+-----------+-----------| |в том числе| | | | | |просроченная | | | | | |--------------------+------------+-------------+-----------+-----------| |из нее длительностью| | | | | |свыше 3 месяцев | | | | | |--------------------+------------+-------------+-----------+-----------| |долгосрочная | | | | | |--------------------+------------+-------------+-----------+-----------| |в том числе| | | | | |просроченная | | | | | |--------------------+------------+-------------+-----------+-----------| |из нее длительностью| | | | | |свыше 3 месяцев | | | | | |--------------------+------------+-------------+-----------+-----------| |задолженность, | | | | | |платежи по которой| | | | | |ожидаются более чем| | | | | |через 12 месяцев | | | | | +-----------------------------------------------------------------------+ /Должность лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета соискателя лицензии/ /подпись/ /И.О. Фамилия/ /Должность руководителя соискателя лицензии/ /подпись/ /И.О. Фамилия/

Печать соискателя"